首页 诗词 字典 板报 句子 名言 友答 励志 学校 网站地图
当前位置: 首页 > 司法考试 > 案例分析 >

商法案例分析(三)(1)

2012-08-04 
商法案例分析

  10、利兴高科技工程有限责任公司是一定上市公司。2005年12月20日,公司打字员张玉霞在打印一份文件时得知。公司将有重大变化;公司与建设银行发生重大经济纠纷,利兴公司用以抵押的办公楼将被法院拍卖,底价为5000万元,占公司固定资产的35%。张玉霞将自己持有的1000股公司股票出售,获利12000元。她又将此消息告诉好友李廷玉,李也将自己的股票抛出。2006年2月12日,张获知公司将公司部分股票,又马上买进1000股,同年10月,将其抛出,获利10000元。和兴公司知道后,给其5000元罚款。张玉霞认为,自己是一般工作人员,不是高级管理人员,不属于债券内部交易信息的知情人员,自己买卖股票是一般股东的投资行为,也不会引起股市波动,公司处罚是不公正的。问:(1)张玉霞是否属于债券内部交易信息的知情人员?2、内部信息包括哪些?

  答:属于。由于所任职务可以知悉债券内部交易信息。

  债券内部交易信息的知情人员包括哪些人?

  答:发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员:持有公司百分之五以上股份的股东;发行股票公司的控股公司的高级管理人员;由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的人员;由于法定职职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  (2)、内部信息包括证券法62条和69条规定的内容。

  根据证券法第62条第2款规定,重大事件的内幕信息包括:1、公司经营方针和经营范围的重大变化;2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;3、公司订立重要合同,而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

  4、公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况;5、公司发生重大亏损或遭受超过净资产百分之十以上的重大损失;6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化;7、公司的董事长、三分之一以上董事或者经理发生变动;8、持有公司百分之五以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化;9、公司减资、合并、分立解散及申请破产的决定;10、涉及公司的重大诉讼;法院依法撤销股东大会、董事会的决议;11、法律法规规定的其他事项。

  根据《证券法》第69条规定,其他内幕信息主要包括:1、公司分配股利或者增资的计划;2、公司股权结构的重大变化;3、公司债务担保的重大变更;4、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;5、公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;6、上市公司收购的有关方案;7、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他主要信息。

热点排行