全国2012年1月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )
A.股票 B.公司债券
C.商业票据 D.金融证券
2.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )
A.可转换优先股 B.累积优先股
C.股息率可调整优先股 D.参与优先股
3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( )
A.股东大会制度 B.董事会制度
C.独立董事制度 D.监事会制度
4.下列关于债券与股票的比较，正确的是( )
A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
B.债券和股票都属于有价证券
C.债券和股票所代表的权力义务相同
D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的
5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( )
A.偿还期限不同 B.资金用途不同
C.流通与否 D.发行本位不同
6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )
A.同一个国家 B.两个不同的国家
C.三个不同国家 D.四个不同国家
7.下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( )
A.反映的经济关系相同 B.风险水平相同
C.投资主体相同 D.所筹集资金的投向相同
8.我国现阶段对证券发行实行( )
A.注册制 B.核准制
C.登记制 D.审批制
9.下列选项中，负责具体运营基金的机构是( )
A.基金托管人 B.基金发起人
C.基金管理人 D.基金投资人
10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( )
A.议价法 B.竞价法
C.拟定法 D.定价法
11.就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( )
A.降低利率 B.征收利息税
C.降低股票收益税率 D.加征股票交易印花税
12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( )
A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
13.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )
A.1.60次 B.1.74次
C.2.5次 D.3.03次
14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( )
A.价升量减 B.价格下跌突破趋势线同时放量
C.高位放量而价不涨 D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低
15.在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( )
A.头肩形态 B.V形反转
C.圆弧形态 D.双重顶(底)
16.道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( )
A.开盘价 B.收盘价
C.最高价 D.最低价
17.假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )
收益率(％) | -50 | -10 | 0 | 10 | 40 | 50 |
概率 | 0.25 | 0.04 | 0.20 | 0.16 | 0.10 | 0.25 |
A.4% B.5.2%
C.5.6% D.6.4%
18.关于β系数，下列说法错误的是( )
A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
19.对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( )
A.风险识别 B.风险估测
C.风险评价 D.风险管理效果评价
20.证券业协会和证券交易所均属于( )
A.政府机构 B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织 D.证券业最高监督机构
