31.A
本题考查0TC交易的衍生工具。
32.D
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
33.C
外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
34.A
本题考查金融期货的套期保值功能。
35.A
本题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
36.D
目前权证交易实行T+0回转交易。
37.D
本题考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构——存券银行、托管银行和中央存托公司。
38.A
本题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
39.B
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
40.B
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
41.A
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。
42.A
当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
43.A
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。
44.B
中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在上海。
45.C
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
46.A
本题考查深圳证券交易所的股价指数。选项BC属于样本指数类，D属于分类指数类。
47.B
截至2009年12月底，我国共有证券公司106家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
48.C
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。
49.C
本题考查证券资产管理业务的含义。
50.A
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为A类。
51.B
证券公司中单独或合并持有该公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
52.A
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
53.C
注册会计师申请证券许可证的条件之一是不超过60周岁。
54.B
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%～5%的罚金。
55.D
本题考查证券市场监管的意义。选项D不属于证券市场监管的意义。
56.B
本题考查证券上市信息的公开。选项8的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。
57.D
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
58.B
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20% 纳人证券投资者保护基金。
59.D
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
60.D
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
