2012年1月全国高等教育自学考试--证券投资与管理(1)

　　全国2012年1月高等教育自学考试

　　证券投资与管理试题

　　课程代码：00075

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)?

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。?

　　1.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )?

　　A.股票 B.公司债券?

　　C.商业票据 D.金融证券?

　　2.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )?

　　A.可转换优先股 B.累积优先股?

　　C.股息率可调整优先股 D.参与优先股?

　　3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( )?

　　A.股东大会制度 B.董事会制度?

　　C.独立董事制度 D.监事会制度?

　　4.下列关于债券与股票的比较，正确的是( )?

　　A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债?

　　B.债券和股票都属于有价证券?

　　C.债券和股票所代表的权力义务相同?

　　D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的?

　　5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( )?

　　A.偿还期限不同 B.资金用途不同?

　　C.流通与否 D.发行本位不同?

　　6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )?

　　A.同一个国家 B.两个不同的国家?

　　C.三个不同国家 D.四个不同国家?

　　7.下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( )?

　　A.反映的经济关系相同 B.风险水平相同?

　　C.投资主体相同 D.所筹集资金的投向相同?

　　8.我国现阶段对证券发行实行( )?

　　A.注册制 B.核准制?

　　C.登记制 D.审批制?

　　9.下列选项中，负责具体运营基金的机构是( )?

　　A.基金托管人 B.基金发起人

　　C.基金管理人 D.基金投资人

　　10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( )?

　　A.议价法 B.竞价法?

　　C.拟定法 D.定价法?

　　11.就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( )?

　　A.降低利率 B.征收利息税?

　　C.降低股票收益税率 D.加征股票交易印花税?

　　12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( )?

　　A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断?

　　B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断?

　　C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断?

　　D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断?

　　13.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )?

　　A.1.60次 B.1.74次?

　　C.2.5次 D.3.03次?

　　14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( )?

　　A.价升量减 B.价格下跌突破趋势线同时放量?

　　C.高位放量而价不涨 D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低

　　15.在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( )?

　　A.头肩形态 B.V形反转?

　　C.圆弧形态 D.双重顶(底)

　　16.道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( )?

　　A.开盘价 B.收盘价?

　　C.最高价 D.最低价?

　　17.假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )?

　　A.4% B.5.2%

　　C.5.6% D.6.4%?

　　18.关于β系数，下列说法错误的是( )?

　　A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数?

　　B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大?

　　C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标?

　　D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉?

　　19.对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( )?

　　A.风险识别 B.风险估测?

　　C.风险评价 D.风险管理效果评价?

　　20.证券业协会和证券交易所均属于( )?

　　A.政府机构 B.政府在证券业的分支机构?

　　C.自律性组织 D.证券业最高监督机构?