【例题·多选题】有下列情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
『正确答案』AB
保荐代表人的资格条件
1.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书。
2.3年以上保荐业务从业经历。
3.近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。
4.通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格。
5.最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚。
6.未负有数额较大的到期未清偿债务。
通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。
