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2012年证券交易同步测试习题--第一章(4)

2012-09-17 

6.BD[解析]证券交易方式可以按照不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。故BD选项正确。

  7.ABC[解析]远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。两者类似的地方都是现在定约成交,将来交割。故A选项说法正确。两者不同之处在于,远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行;远期交易以通过交易获取标的物为目的,期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。故BC选项正确。综合起来,本题正确答案为ABC。

  8.AC[解析]证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。不管是会员制还是公司制,都具有严密的组织和规章制度,凡参加者都需具备一定的条件,有一定的审批手续。故AC选项正确。

  9.ABD[解析]我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或者间接从事的事项有:(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。故ABD选项正确。接受上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。

  10.AB[解析]政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”,地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的,银行债券是商业银行发行的,中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。
三、判断题

  1.B[解析]从我国过去的情况看,投资者的资金账户一般是在经纪商那里开立的。而从现阶段规范发展的角度看,投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象,从而起到保护投资者利益的作用。

  2.B[解析]投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户,由证券登记结算公司受理。

  3.B[解析]证券市场的流动性包含两个方面的要求,即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。反过来,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。

  4.A[解析]证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

  5.B[解析]证券交易所的交易席位不得退回,但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定,经证券交易所会员部审核批准,方能转让。

  6.B[解析]我国对证券投资者买卖证券有一些限制条件。《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  7.A[解析]所谓合格境外机构投资者,是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

  8.A[解析]其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,又称“场外交易市场”。在证券交易市场发展的早期,店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。

  9.A[解析]中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构,在上海和深圳两地各设一个分公司,其中上海分公司主要针对上海证券交易所的上市证券,为投资者提供证券登记结算服务;深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券,为投资者提供证券登记结算服务。

  10.A[解析]我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后,中国证券监督管理委员会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。从此,信用交易在我国可以合法开展。

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