14. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。BD
A：筹资成本相同
B：都是直接融资的手段
C：都是间接融资的手段
D：都是经济主体筹措资金的手段
备注：P84
股票和债券收益率相互影响
15. 货币期权也可以称为( )。AC
A：外汇期权
B：本币期权
C：外币期权
D：资金期权
备注：P175
16. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。ABCD
A：上市证券与非上市证券
B：政府证券、政府机构证券、公司证券
C：公募证券和私募证券
D：股票、债券和其他证券
备注：P1
17. 根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括( )等ABCD
A：不得泄露客户的资料
B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D：不得买卖法律明文禁止的证券
备注：P383
从业人员的一般禁止性行为
18. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。ABCD
A：公司有重大违法行为
B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
备注：P224
19. 证券交易所的组织形式主要有( )。BD
A：联合制
B：公司制
C：合伙人制
D：会员制
备注：P213
20. 债券票面金额定得较小，将会( )。ABCD
A：印刷费用较高
B：持有者分布较广
C：发行工作量大
D：有利于小额投资者购买
备注：P78债券的票面价值
21. 以下属于货币证券的是( )。ABCD
A：银行汇票
B：支票
C：银行本票
D：商业汇票
备注：P2
22. 通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是( )。BCD
A：不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B：在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C：同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D：利率风险是债券的主要风险
备注：P270
23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，()。BC
A：预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B：预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C：预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D：预计价格上涨的投机者会建立期货空头
备注：P165
24. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。ABC
A：在国际资本市场募集资金
B：开放国内资本市场
C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D：在国际资金市场借贷
备注：P37—41
25. 证券服务机构主要包括( )等。BCD
A：证券业协会
B：证券投资咨询公司
C：律师事务所
D：证券信用评级机构
备注：P310
26. 证券市场的产生和发展，主要归因于( )ABCD
A：股份制的发展
B：信用制度的发展
C：社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D：社会化大生产产生了对巨额资金的需求
备注：P18
