41. 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是(B )。
A.国务院监督管理机构应当自受理股票发行申请文件之日起6个月依法决定是否核准
B.参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系
C.参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票
D.参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜
42. 发行公司债券，要经( A)审核。
A.证监会
B.中国人民银行
C.国家发展与改革委员会
D.证券交易所
[解析] 《公司债券发行试点办法》规定：申请发行公司债券，应当经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)核准。教材P267
43. 公司申请其发行的公司债券上市交易，由( D )依法审核同意。
A 国务院证券监督管理机构
B.国家发展与改革委员会
C.中国人民银行
D.证券交易所
44. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所不能决定终止上市公司股票上市的情形有(A )。
A.公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B.公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
C.公司被宣告破产
D.公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
[解析] 本题考核终止股票上市的规定。(1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元，且在证交所规定的期限内仍不能达到上市条件的，可以终止其股票上市交易
45. 下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是(D )。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长
[解析] 本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括商业客户的董事长。P294
46根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限为( D)。
A.10日-30日
B.15日-45日
C.30日-45日
D.30日-60日
[解析] 本题考核收购要约的期限。收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。教材P302
47 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(C )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
48 现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所( B)。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件并报国务院证券监督管理机构批准
C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
49. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后(B )个月内，不得买卖该股票。
A.3
B.6
C.12
D.9
50. 证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过( C)日。
A.30
B.60
C.90
D.120
