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2012年证券发行与承销同步习题--第九章(4)

2012-10-15 

  6.我国可以发行金融债券的政策性银行主要有(  )。

  A.国家开发银行

  B.中国进出口银行

  C.中国农业发展银行

  D.中国农业银行

  7.商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?(  )

  A.具有良好的公司治理机制

  B.核心资本充足率不低于4%

  C.最近3年连续盈利

  D.最近3年利润连续增长

  8.下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?(  )

  A.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%

  B.发行金融债券后,资本充足率为20%

  C.财务公司刚刚成立6个月

  D.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币

  9.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(  )。

  A.近两年没有违法和重大违规行为

  B.债权债务关系确立并登记完毕

  C.实际发行额不少于人民币4亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

  10.(  )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.保险公司

  D.商业银行

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