6.下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A.本次发行申请文件有虚假记载
B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D.违规对外提供担保且尚未解除
7.增发股票的发行方式主要有( )。
A.网上定价发行与网下配售相结合
B.网上竞价发行
C.网下网上同时定价发行
D.只通过网下配售
8.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行( )工作。
A.确定本次网上网下发行数量
B.主承销商向发行上市部送达验资报告
C.主承销商拟定价格
D.主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
9.定价增发操作过程中，T+2日应进行( )工作。
A.主承销商组织网上申购资金验资
B.确定本次网上网下发行数量
C.主承销商刊登网下发行结果公告
D.确定网上发行部分的配售比例
10.上市公司公开发行新股，必须具备下列( )条件。
A.负债比例比较低
B.良好的组织机构
C.持续盈利能力，良好财务状况
D.最近3年内财务会计文件无虚假记载 三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。( )
2.发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。( )
3.持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。( )
4.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。( )
5.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( )
6.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。( )
7.向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( )
8.定价增发操作过程中，T日为增发发行日。( )
9.配股时发行人无须专门披露发行公告。( )
10.上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( )
