A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件
7.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
8.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
9.客户开立资金账户时必须签署( )等文件。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金三方存管协议书》
10.投资者进行柜台委托时，必须提供( )，并填写委托单。
A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码或补办新号码，各开户代理机构均可受理。( )
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。( )
3.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )
4.证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。( )
5.证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。( )
6.如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。( )
7.客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。( )
8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。( )
9.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同。( )
10.证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。( )
