41.美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。
A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B.股票衍生工具和债券衍生工具
C.期货衍生工具和期权衍生工具
D.现货衍生工具和期货衍生工具
42.下列不属于独立衍生工具的是( )。
A.可转化公司债券
B.远期合同
C.期货合同
D.互换和期权
43.标准化的远期交易是( )。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
44.银行业金融机构可投资的证券种类有( )。
A.政府债券
B.公募债券
C.公司债券
D.金融债券
45.( )是会员制证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
46.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.制定证券交易价格
47.金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
48.综合协议交易平台是指( )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
A.深圳
B.上海
C.大连
D.郑州
49.简单算术股价平均数( )。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
50.我国的基金指数是( )。
A.由上证基金指数和中证基金指数组成
B.由上证基金指数和深圳基金指数组成
C.由中证基金指数和深圳基金指数组成
D.由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
51.下列不属于证券交易所特征的是( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过议价方式决定交易价格
52.买人债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。
A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率
53.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
54.根据标的物不同，招标发行可分为( )。
A.荷兰式招标和美式招标
B.单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
55.行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
56.会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于( )万元。
A.1000
B.600
C.500
D.300
57.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是( )和中国证监会。
A.财政部
B.国有资产管理局
C.司法部
D.中国人民银行
58.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
59.( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行
60.现行《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.提供法律保障，提高上市公司质量
