41.无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。
A.当日已成交的平均价
B.当日已成交的最高和最低成交价格之间
C.当日最高成交价
D.当日最低成交价
42.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年5月8日
43.操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。
A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
44.下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是( )。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
45.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。
A.5000万
B.2亿
C.5亿
D.10亿
46.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
47.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。
A.上月资产市值
B.上月资产净值
C.上月资产总值
D.上月资产平均值
48.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
49.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )或流通市值不低于( )。
A.1亿股;5亿元
B.2亿股;5亿元
C.5亿股;8亿元
D.2亿股;8亿元
50.证券公司融资融券业务的风险不包括( )。
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险
D.信息技术风险
51.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。
A.股票交易
B.凭证式国债交易
C.期权交易
D.期货交易
52.( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A.正回购方
B.卖出回购方
C.资金融入方
D.逆回购方
53.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
A.可实现最大成交量的价格
B.在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C.使未成交量最小的申报价格
D.中间价
54.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
55.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.发行人
B.交易组织者
C.持有人
D.运行监督人
56.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是( )。
A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
57.上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和( )。
A.特别结算会员
B.一般结算会员
C.普通结算会员
D.代理结算会员
58.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。
A.法人结算席位
B.A、B股联合席位
C.风险金账户
D.结算经办人
59.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是( )。
A.全权委托投资
B.合法的证券公司
C.投资品种的选择
D.委托买卖方式的选择
60.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
