1.《证券业从业人员资格管理办法》
(2002年12月16日 证监会令第14号)
2.《证券市场禁入规定》
(2006年6月7日 证监会令第33号)
3.《证券发行上市保荐业务管理办法》
(证监会第63号令，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自2009年6月14日起施行。)
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
(2006年5月17日 证监会令第32号)
5.《上市公司证券发行管理办法》
(2006年5月6日 证监会令第30号)
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
(2006年5月9日 证监会令第31号)
7.《证券发行与承销管理办法》
(2006年9月17日 证监会令第37号)
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
(2007年9月17日 证监发行字[2007]302号)
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
(2007年12月26日 证监发行字[2007]500号)
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
(2006年7月25日 证监发[2006]83号)
11.《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日 证监会令第49号)
12.《保荐人尽职调查工作准则》
(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)
13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
(2009年4月1日起施行 证监会公告[2009]5号)
14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
(2009年5月1日起施行)
15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(2004年7月21日 证监发[2004]67号)
16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
(2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告[2005]第5号)
17.《证券公司分公司监管规定(试行)》
(2008年5月13日 证监会公告[2008]年20号)
18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)
(2007年12月28日 证监会令第52号)
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
(2008年6月24日 证监会令第55号)
