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2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券发行与承销(附赠价值30元网络模考题) |
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2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券发行与承销(附赠价值30元网络模考题) |
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基本信息·出版社：立信会计出版社
·页码：314 页
·出版日期：2009年02月
·ISBN：7542922513/9787542922519
·条形码：9787542922519
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：“临门一脚”考试系列辅导丛书
内容简介 为了方便考生复习备考，编者组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据最新考试大纲编写了这套《临门一脚考试系列辅导丛书》。根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。本套教材紧扣最新大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。《证券发行与承销(2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测)》为其中之一的《证券发行与承销》分册。
目录 第一章 证劵经营机构的投资银行业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
考点预测题
参考答案
第二章 股份有限公司概述
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司．的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点预测题
参考答案
第三章 企业的股份制改组
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和
法律审查
考点预测题
参考答案
第四章 公司融资
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节公司融资概述
第二节公司融资成本
第三节 资本结构理论
第四节公司融资方式选择
考点预测题
参考答案
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 首次公开发行股票公司的辅导
第二节 首次公开发行股票申请文件的准备
第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准
考点预测题
参考答案
第六章 首次公开发行股票的操作
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 首次公开发行股票的估值和询价
第二节 首次公开发行股票的发行方式
第三节 发行准备、费用和后期工作
第四节 股票的发行上市保荐
考点预测题
参考答案
第七章 首次公开发行股票的消息披露
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告
第四节 股票上市公告书
考点预测题
参考答案
第八章 上市公司发行新股
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节、与上市公司发行新股有关的信息披露
考点预测题
参考答案
第九章 上市公司发行可转换公司债券
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
考点预测题
参考答案
第十章 债券的发行与承销
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 我国国债的发行与承销
第二节 我国金融债券的发行与承销
第三节 我国企业债券的发行与承销
第四节 公司债券的发行与承销
第五节 企业短期融资券的发行与承销
第六节 中期票据的发行与承销
第七节 证券公司债券的发行与承销
第八节 资产支持证券的发行与承销
第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
考点预测题
参考答案
第十一章 外资股的发行
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
考点预测题
参考答案
第十二章 公司收购与资产重组
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 上市公司重大资产重组管理办法
第四节 并购重组审核委员会工作规程
第五节 上市公司国有股和法人股向外商的转让
第六节 外国投资者对上市公司的战略投资
第七节 关于外国投资者并购境内企业的规定
考点预测题
参考答案
……
序言 从业人员资格考试，作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求o-因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
为了方便考生复习备考，我们组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据最新考试大纲编写了这套辅导教材。
根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。
该套辅导教材有以下特点：
内容紧扣大纲及教材。本套教材紧扣最新大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。
文摘 三、向参与网下配售的询价对象配售
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25％。
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。四、向参与网上发行的投资者配售
网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按照价格区间上限申购，如果最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。
以上海证券交易所为例，介绍以上网资金申购方式公开发行股票的办法。
1.上网资金申购的基本规定
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行。投资者参与网上发行，应当按价格区间上限进行申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。
申购时问为T日正常交易时间，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整倍数，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配1个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分确认为无效申购，不予配号。
2.上网发行资金申购流程
（1）投资者申购。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以价格区间上限填写委托单。一经申报，不得撤单。
（2）资金冻结。申购日后的第1天（T+1日），由中国结算上海分公
……
