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证券与计算机交易系统 |
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证券与计算机交易系统 |
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基本信息·出版社：吉林大学出版社
·页码：523 页
·出版日期：2009年08月
·ISBN：9787560146119
·条形码：9787560146119
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
内容简介 《证券与计算机交易系统》主要研究和解决证券的无纸化交易如何在现代的计算机网络上加以实现问题。本教材从证券的基础知识入手，将证券的交易的概念、法则、法规展开在读者面前。特别是介绍证券的无纸化交易如何在计算机上得以实现。《证券与计算机交易系统》集中介绍了证券的无纸化交易法则，证券交易计算机网络系统。证券交易的柜台管理系统，证券行情的计算机揭示系统。证券交易的清算与交割系统，证券网络的安全系统等方面的知识，并举出了大量的实际应用例子。对证券交易信息进行了全面的介绍。
作者简介 郎六琪，1959年生于长春市，1983年毕业于东北师范大学，2008年获得工程硕士学位。1984年进入吉林工业大学、计算机科学与技术系实验室。1990年晋升工程师，同年担任该系实验室主任。从事实验教学、成人教育、科研等工作。1997至2003年在中国民族证券有限责任公司长春证券营业部兼职。兼职期间曾任民族证券公司长春营业部电脑部经理。2002年：民族证券公司托管鞍山证券公司，任托管组电脑部负责人，负责管理鞍山证券公司的全国十三家证券营业部的电脑交易网络。2000年吉林工业大学并入吉林大学，现为吉林大学珠海学院副教授，从事计算机教学和科研工作。
和他人编著有《大学计算机文化基础》《c程序设计语言》《数据库原理及应用基础》等著作及多篇论文，参加多项国家级、省级、市级科研项目。
编辑推荐 《证券与计算机交易系统》是由吉林大学出版社出版的。
目录 第一章 证券基础知识
1.1 证券市场概述
1.1.1 证券
1.1.2 证券市场
1.1.3 证券市场参与者
1.2 股票
1.2.1 股票的特征与类型
1.2.2 股票的价值与价格
1.2.3 普通股票与优先股票
1.2.4 我国现行的股票类型
1.2.5 世界上最贵的股票
1.3 债券
1.3.1 债券的特征与类型
1.3.2 政府债券
1.3.3 金融债券与公司债券
1.3.4 国际债券
1.4 证券投资基金
1.4.1 证券投资基金概述
1.4.2 证券投资基金的当事人
1.4.3 投资基金的费用、估值与收益
1.4.4 债券投资基金的投资
1.5 金融衍生工具
1.5.1 金融衍生工具概述
1.5.2 金融期货
1.5.3 金融期权
1.5.4 可转换证券
1.5.5 其他衍生工具简介
1.6 证券市场运行
1.6.1 发行市场与交易市场
1.6.2 股票价格指数
1.6.3 证券投资的收益与风险
1.7 证券中介机构
1.7.1 证券公司
1.7.2 证券服务机构
1.8 证券市场法律制度与监管
1.8.1 证券市场法律法规概述
1.8.2 证券市场监管体系
1.8.3 证券业从业人员的资格管理和行为规范
第二章 证券的无纸化交易
2.1 无纸化交易的实现
2.2 证券代码及分类
2.2.1 可交易证券的分类及命名
2.2.2 证券名称的命名
2.2.3 上海证券交易所证券编码原则
2.2.4.深圳交易所证券编码原则
2.2.5 沪深证券指数
2.3 股东账号及分类
2.3.1 上海证券交易所股东账户编码
2.3.2 深圳证券交易所股东账户编码
2.4 交易费用
2.4.1 沪市证券交易相关业务费用
2.4.2 深市证券交易相关义务费用
2.5 无纸化交易法则
2.5.1 证券交易单位与交易价格
2.5.2 证券交割
2.5.3 分红派息
2.5.4 配股与缴款
2.5.5 除权与除息
2.5.6 证券转托管与指定交易
2.5.7 新股申购
2.6 证券交易席位
2.7 交易保证金
第三章 证券交易模式
3.1 证券交易方式概述
3.1.1 金融市场运行的两种基本模式
3.1.2 做市商制度和OTC市场
3.1.3 中国证券市场的经营模式
3.1.4 中国十大券商排名
3.1.5 世界十大做市商简介
3.2场内红马甲
3.2.1 什么是红马甲
3.2.2 红马甲如何报盘交易
3.2.3 红马甲现状
3.2.4 场内交易人员的责任
3.3 书面委托交易
3.3.1 什么是书面委托
3.3.2 书面委托的过程
3.4 热自委托交易
3.4.1 什么是热自助委托
3.4.2 热自助下单过程
3.5 划卡委托交易
3.5.1 什么是划卡委托
3.5.2 划卡委托的下单过程
3.6 电话委托交易
3.6.1 什么是电话委托
3.6.2 电话委托和交易系统的连接
3.7 网上委托交易
3.7.1 什么是网上委托交易
3.7.2 网上委托交易如何下单
3.7.3 网上委托的安全性
3.7.4 银证转帐
3.8 手机委托交易
3.8.1 手机证券交易系统概述
3.8.2 手机证券交易系统软件
3.8.3 手机证券交易系统的实施
3.8.4 手机证券交易系统股票交易过程
3.9 全权代理委托交易
3.10 夜市委托
3.10.1 关于夜市委托的介绍
3.10.2 夜市委托的优点
3.10.3 夜市委托券商免责条款
3.11 人工喊价
3.11.1 人工喊价的方式
3.11.2 人工喊价在CBOT的发展
3.11.3 人工喊价的缺点
3.11.4 保留人工喊价的交易所
第四章 行情揭示系统
4.1 交易所行情数据库文件及传输方式
4.I.1 上海证券通信有限责任公司
4.1.2 深圳证券通信有限公司
4.1.3 交易所数据行情传输过程
4.1.4 行情数据库文件结构说明
4.2 行情数据基本概念
4.2.1 名词解释
4.2.2 技术分析
4.3 行情揭示软件通用代码
4.3.1 行情软件通用代码简介
4.3.2 钱龙行情系统简介
4.4 网络行情揭示系统
4.4.1 网络行情揭示软件简介
4.4.2 “同花顺”网络行情揭示系统
4.4.3 “大智慧”网络行情揭示系统
4.4.4 “金典”和“旗舰”网络行情揭示系统
4.5 其他行情系统
4.5.1 证券营业大厅的大屏幕系统
4.5.2 家庭电视行情系统
4.5.3 手机行情系统
4.5.4 电话行情咨询系统
4.5.5 电视墙
第五章 证券信息咨询系统
5.1 证券信息咨询系统简介
5.2 证券行业的信息化发展
5.2.1 证券行业信息化的现状
5.2.2 证券信息化面临wTO的挑战
5.3 港澳信息系统
5.3.1 港澳资讯业运行环境
5.3.2 港澳资讯的特点
5.4 维赛特咨询系统
5.5 大智慧咨询系统
第六章 柜台业务
6.1 证券柜台业务简介
6.2 证券柜台业务分类
6.2.1 证券开户
6.2.2 资金开户
6.2.3 第三方存管
6.2.4 其它业务
6.3 开户流程
6.3.1 开立沪深A股账户卡
6.3.2 沪深B股账户开户
6.4 恒生柜台系统的使用
……
第七章 证券交易网络系统
第八章 证券机房业务
第九章 证券交易数据安全
第十章 证券交易发展趋势
参编人员简介
附件1：风险提示书
附件2：客户须知
附件3：买者自负承诺书
附件4：证券交易委托代理协议
附件5：自然人证券账户注册申请表
附件6：机构证券账户注册申请表
附件7：开户申请表（个人）
附近8：开户申请表(机构）
附件9：权证委托协议书
附件10：XXXX银行XXXXXX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书签署页
附件11：指定交易协议书
附件12：关于发布《上海证券交易所交易规则》的通知
附件13：深圳证券交易所交易规则
附件14：证券公司管理办法
参考文献
课堂测试题
……
序言 在西方，随着工业革命的兴起，证券行业也开始蓬勃发展。中国从改革开放后，证券市场开始兴起。仔细算来也有20多年的历史。在这20多年的发展过程中，经历多次大波浪的起伏，使得越来越多的投资人认识了证券市场。可以说，证券市场是独立投资人投资的一个渠道。同时也为国家发展提供了资金来源。尤其近二年，证券市场发展的更为迅速。在2007年中国股票市场的A股市值已达到4.4万亿。跻身全球第四大证券市场。A股新增开户数高达478.59万户，截止到2007年8月，深沪两市总计开户数11101.59万户。最新统计显示，2007年，上海证券市场股票成交总额达到30.5亿元人民币，比2006年增加四点三倍，位居亚洲第二、世界第七：沪市总市值达到27万亿元人民币，比2006年增加2.9倍，位居亚洲第二、世界第六。
在我国截止到2007年底个人储蓄存款约17.2534万亿，到2008年储蓄余额还在持续增长。我国的外汇储备也已达到1.9万亿美元。参考一些文献的数据，我国的游资大约在3000亿到5000亿之间（游资是无法搞清的流通资金），这些资金是游离在人民银行储蓄业务之外的资金。在有我国对外逐渐实行金融开放，对外来资本的监管也作了一些调整，在国外的一些游资，也在适当的机遇中参与到中国的股市当中。这样庞大的财富必然要有一定的投资目标。在国内，很多投资者的投资方向选择在证券投资上。
在这样的大前提下，我们编写了本教材。本教材的主线为证券的无纸化交易如何在计算机上实现。《证券与计算机交易系统》从证券的起源，从有纸化交易到无纸化交易的过渡。
证券交易在我国是一个新兴的行业，无论从从业人员还是投资者的角度，都是一个发展迅速的产业。由此，证券市场需要大量的证券交易人员、证券投资理财人员和培养具有理性的投资者，更需要既懂证券交易又懂计算机的人才。这就需要制定是一个跨学科的培养计划，培养一些既懂计算机网络又懂证券交易的人才。而我国各大院校在培养在这方面人才还是一个弱点。培养这方面的人才，正好符合我们学校的办学宗旨。就我校现状，我们有能力培养这方面的人才，所以，提出编写一本《证券与计算机交易系统》作为课程教材。
文摘 插图：
二、投资基金的分类
1.根据组织形态的不同，可分为契约型基金和公司型基金
契约型基金又称为单位信托基金，是指把受益人（投资者）、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 -
契约型基金是基于契约原理而组织起来的代理投资行为，通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作；基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。
公司型基金是按照公司法以公司形态组成的，该基金公司以发行股份的方式募集资金，一般投资者通过认购基金而购买该公司的股份，也就成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
公司型基金的特点是：
①基金公司的设立程序类似于一般股份公司，基金公司本身依法注册为法人。但不同于一般股份公司的是，它是委托专业的财务顾问或基金管理公司来经营与管理。
②基金公司的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产由公司所有，投资者则是这家公司的股东，承担风险并通过持有人大会行使权利。
契约型基金与公司型基金的不同点：
①资金的性质不同。契约型基金的资金是信托财产，公司型基金的资金为公司法人的资本。
