证券投资学

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基本信息·出版社：清华大学出版社
·页码：398 页
·出版日期：2009年03月
·ISBN：7302196079/9787302196075
·条形码：9787302196075
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：32
·正文语种：中文
·丛书名：高等学校应用型特色规划教材·经管系列
·外文书名：Securities Invesment

内容简介 《证券投资学》结合近几年我国证券市场的最新发展，系统地介绍证券投资的相关理论与实践。《证券投资学》分为理论篇和应用篇两部分。在理论篇，分别介绍证券投资主体、股票、债券、投资基金、期货以及其他证券工具，并阐述证券投资的收益与风险以及现代证券投资的主要理论。在应用篇，分别从证券市场、证券市场监管、证券交易的程序与方式、证券投资基本分析以及证券投资技术分析等方面进行介绍。证券投资学是一门与当前金融实践结合十分紧密的学科，《证券投资学》在阐述过程中结合了我国证券市场最新的动态，以提高读者对证券投资与证券市场的理性与感性认识，增强《证券投资学》的理论指导性与实践性。 《证券投资学》可作为金融及相关专业的本科生教材，也可作为广大证券投资爱好者的参考读物。
目录
导论
一、证券投资学的研究对象
二、证券投资学的研究内容
三、证券投资学的方法与要求

理论篇
第一章　证券投资概述
第一节　证券投资的含义
一、证券投资的定义
二、证券投资的基本特征
三、证券投资与证券投机
四、证券投资要素
五、证券投资步骤
第二节　证券投资的产生与发展
一、世界证券投资的产生与发展
二、我国证券投资的产生与发展
三、证券投资的完善
第三节　证券投资的功能
一、资本的集聚功能
二、资本的优化配置功能
三、统一合理定价功能
四、转制功能
五、宏观调控功能
案例分析
本章习题

第二章　证券投资主体
第一节　机构投资者
一、机构投资者的含义
二、机构投资者的特点
三、机构投资者——政府及政府机构
四、机构投资者——金融机构
五、机构投资者——企业法人
六、境外机构投资者——OFII
七、我国证券市场机构投资者现状
第二节　个人投资者
一、个人投资者的含义
二、个人投资者的特征
案例分析
本章习题
第三章　 证券投资工具——股票
第一节　股票概述
一、股票的定义
二、股票的性质
三、股票的特征
四、股票的种类
第二节　股票的发行与流通
一、股票的发行
二、股票的流通
第三节　股票价格
一、股票的票面价格
二、股票发行价格
三、账面价格
四、清算价格
五、市场价格
案例分析
本章习题

第四章 证券投资工具——债券
第一节 债券概述
一、债券的定义及特征
二、债券与股票的区别
三、债券的分类
第二节 债券的发行与承销
一、债券的发行条件
二、债券的发行价格
三、债券的发行程序
四、债券的承销
第三节 债券价格
一、发行价格
二、市场交易价格
三、债券定价原理
四、影响债券价格的因素
案例分析
本章习题

第五章 证券投资工具——基金
第一节 基金概述
一、基金的含义
二、基金的发展历史
三、基金的特点
四、投资基金与其他投资工具的关系
五、基金的类型
第二节 基金的发行与流通
一、基金的发行
二、基金的认购
第三节 基金的估值与定价
一、基金的价格种类
二、基金的资产净值
三、基金价格波动因素分析
案例分析
本章习题

第六章 证券投资工具——期货
第一节 期货投资概述
一、期货概述
二、期货合约
三、我国的期货市场
第二节 期货交易机制一
一、期货交易制度
二、期货交易流程
第三节 利率期货
一、利率期货概述
二、利率期货的报价及交割方式
第四节 股票价格指数期货
一、股票价格指数
二、股票价格指数期货概述
三、股票价格指数期货合约
四、股票价格指数期货的定价理论
第五节 期货交易策略及举例
一、套期保值
二、投机交易
三、套利交易
案例分析
本章习题

第七章 其他证券投资工具
第一节 可转换证券
一、可转换证券概述
二、可转换证券的价值与市场价格
三、发行可转换证券的原因及意义
四、与可转换证券发行有关的中介机构
五、我国对可转换证券的实践
六、对可转换债券筹资的评价
第二节 认股权证与认沽权证
一、认股权证
二、认沽权证
三、认股权证与认沽权证的区别
第三节 存托凭证
一、存托凭证概述
二、存托凭证的产生：
三、发行中国存托凭证的意义
四、发行中国存托凭证的法律保障
案例分析
本章习题

第八章 证券投资收益与风险
第一节 证券投资收益
一、股票投资收益及确定性条件股票收益率的衡量
二、债券投资收益及确定性条件下债券收益率的衡量
三、基金收益及确定性条件下投资基金收益率的计算
四、不确定条件下的收益率计算
第二节 证券投资风险
一、股票投资的风险
二、债券投资的风险
三、基金投资的风险
第三节 证券投资风险度量和控制
一、单一金融资产风险的衡量
二、组合资产风险的衡量
三、证券投资风险的控制
第四节 基金与股票、债券的收益及风险比较
一、基金与股票、债券的区别
二、基金相比股票和债券的优势
三、基金相比股票和债券的
局限性
案例分析
本章习题

第九章 现代证券投资理论
第一节 现代证券投资理论概述
一、现代资产组合理论
二、资本资产定价模型（CAPM）
三、套利定价理论（APT）
四、行为金融理论
第二节 证券投资组合理论
一、单一证券的收益与风险衡量
二、投资组合的收益与风险衡量
三、投资组合理论的内容
四、引入无风险借贷对投资有效边界的影响
第三节 资本资产定价模型
一、资本市场线
二、证券市场线
三、证券特征线
四、投资分散化与证券风险的分解
第四节 资本资产套利理论
一、因素模型
二、套利定价理论
案例分析
本章习题

第十章 证券市场
第一节 证券市场概述
一、证券市场的定义
二、证券市场的基本功能
三、证券市场的产生和发展
四、证券市场的构成与分类
第二节 证券发行市场
一、证券发行市场的定义和特征
二、证券发行市场的作用
三、证券发行市场结构
四、证券发行的条件
五、证券发行的方式
六、证券发行的程序
第三节 证券流通市场
一、证券流通市场概述
二、证券交易所
三、证券交易所的上市制度
四、场外交易市场，
案例分析
本章习题

第十一章 证券交易程序与方式
第一节 证券交易程序与交易费用
一、证券交易程序
二、证券交易费用
第二节 证券交易委托方式
一、市价委托指令
二、限价委托指令
三、停止损失委托指令
四、我国证券委托方式的新发展
第三节 现货交易与信用交易方式
一、现货交易方式
二、信用交易方式
第四节 期货交易与期权交易方式一
一、期权交易概述
二、期权交易要素
三、期权交易的盈亏分析.
四；期权交易的功能
案例分析
本章习题

第十二章 证券市场监管
第一节 证券市场监管的重要性
与基本原则
一、市场失灵与证券市场监管
二、证券市场监管的重要性
三、证券市场监管的原则
第二节 证券市场监管体制
一、证券监管体制的国际比较
二、我国证券监管体制的选择与完善
三、我国现行证券市场管理体制
四、我国现行证券监管体制的
不足
第三节 证券市场监管的内容与方法
一、信息披露制度及其监管
二、证券市场操纵行为及其监管
三、欺诈客户行为及其监管
四、内幕交易及其监管
五、我国证券市场监管的具体内容与规定
案例分析
本章习题

第十三章 证券投资基本分析
第一节 证券投资基本分析概述
一、基本分析的概念
二、基本分析的内容
三、基本分析的优缺点
第二节 证券投资宏观分析
一、宏观经济运行与证券投资分析
二、宏观经济政策分析与证券投资分析
三、其他宏观因素分析
第三节 证券投资行业分析
一、证券投资行业分析概述
二、行业分类
三、行业分析的主要内容
第四节 证券投资公司分析
一、公司基本素质分析
二、公司财务分析
三、公司分析中应注意的事项
案例分析
本章习题

第十四章 证券投资技术分析
第一节 证券投资技术分析概述
一、技术分析的理论基础
二、技术分析的三大要素
三、技术分析方法的分类及应用时注意的问题
四、技术分析的优缺点
五、基本分析与技术分析的比较
第二节 证券投资技术分析主要理论
介绍
一、道氏理论
二、K线理论
三、切线理论
四、形态理论
五、波浪理论
六、价量关系理论
七、其他技术分析简介
第三节 证券投资技术分析主要技术指标介绍
一、趋势型指标
二、超买超卖型指标
三、其他指标
第四节 政策投资方法
一、趋势投资法
二、定式投资法
三、均衡投资法
案例分析
本章习题参考文献
……
序言 随着2005年4月29日《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》的发布，长期困扰我国证券市场发展的“股权分置”问题的改革正式启动。由于历史原因，我国股市有三分之二的股权不能在二级市场自由流通。同股不同权、同股不同利等“股权分置”现象广泛存在，并严重制约了我国资本市场的发展。随着“三一重工”等试点上市公司“股权分置”改革的成功，我国资本市场在经历了数年的萎缩之后，迎来了长达三年之久的繁荣发展期，指数屡创新高，交投日益活跃，资本市场作为上市公司融资渠道的基本职能也得到了充分的展示。此外，百姓投资证券市场的热情空前高涨，以开放式基金为代表的机构投资者也获得了极大发展。与此同时，分离交易式可转债、股票认购与认沽权证等新型证券投资工具也在我国证券市场首次出现，并得到了较快的发展。
我国证券体制的新变化、证券市场的新发展是本书编写的大背景，它们都将在本书中得到充分反映。本书是在多年从事证券投资学专业课程教学的基础上，结合证券投资实践，组织相关领域专业教师编写，此外，本书还借鉴和吸收了其他相关研究著作的经验与优点。总体来看，本书的特色主要体现在以下几个方面。
第一，内容全面系统，结构新颖独特。系统、全面地阐述证券投资的基本理论与实践。为了使读者在学习过程中思路更加清晰明了，编者在结构安排上突出了先理论后实践的逻辑顺序。全书分为理论篇和应用篇两部分，这样的结构安排更符合理论指导实践的逻辑关系；同时，随着读者对实践认识的不断升级，又有助于提高读者对相关理论的理解。
第二，注重理论性与实践性的高度结合，同时注意内容的时效性。证券投资学是一门对理论性与实践性要求都很高的专业课程。因此，在本书的编撰过程中，尤其注重理论与实践的有机结合。特别是在当前我国证券市场发展日新月异的大背景下，本书着重突出了实践性的特点。本书安排了大量的证券投资案例，并对它们做了深入剖析，以培养读者理论与实践相结合的能力。此外，在案例的选择上始终坚持最新原则，以突出阐述内容的时效性。
第三，深入浅出，灵活实用。本书的受众读者是高等院校金融专业的师生，同时，也可以作为广大证券投资爱好者学习相关专业知识的参考书籍。本书在编撰过程中，注重用平实、精练的语言，深入浅出地阐述证券投资的基本理论与实践技巧。
本书由朴明根、邹立明、王春红担任主编，朴明根负责设计框架结构与编撰大纲，并且进行了最终的统稿工作。参与本书各章编撰的同志包括：朴明根负责导论与第一章的编撰，邹立明负责第七、十一和十四章的编撰，王春红负责第二、十和十二章的编撰，许清清负责第十三章的编撰，王喜军负责第九章的编撰，张伟负责第八章的编撰，刘宜负责第五章和第六章的编撰，刘禹负责第三章和第四章的编撰。此外，硕士研究生翟守强、陈静、王海垒和林晓宁同学在本书的案例收集与整理过程中做了大量工作。
本书不仅可以作为金融专业本科生的教材，也可以作为金融专业研究生的主要参考书。此外，还可以作为证券、银行与保险系统以及其他经济管理部门的专业培训与学习用书。非金融专业人员也可以将本书作为其认识证券市场、从事证券投资事业的指导性书籍。
证券投资学是一门理论性与实践性都很强的经济学科。证券投资学的教材与书籍必须随着社会经济的发展而不断地补充与完善。因此，本书在编撰过程中参考了大量国内外相关领域的著作资料，并引用了其中部分内容，在此，向有关作者表示诚挚的感谢！本书在编撰与出版过程中，得到了清华大学出版社相关专家学者的大力支持，并且提出了许多宝贵意见和建议，在此，也表示诚挚的谢意！
限于我们的水平与时间等诸多因素，书中难免有疏漏之处，敬请广大读者批评指正，使之日臻成熟。 编者
文摘 理论篇
第一章　证券投资概述
证券投资概述
本章导读
随着一国经济的不断发展，证券投资将扮演着越来越重要的地位，并对该国经济金融资源的配置产生重大影响。鉴于此，研究分析证券投资的原理与方法具有十分重要的现实意义。本章将首先给出证券投资的定义，并在此基础上阐述证券投资活动的基本特征，证券投资和证券投机的联系与区别，证券投资的要素及证券投资的步骤；之后介绍世界和我国证券投资的产生与发展，并进一步指出我国证券投资发展中存在的不足及应做的一些完善工作；最后，对证券投资的功能进行简要分析。
学习目标
掌握证券投资的含义；
熟悉世界和我国证券投资的产生与发展及证券投资的功能；
了解我国证券投资发展中存在的不足及应做的一些完善工作。
证券投资作为一种完全不同于实物投资的全新投资方式，在现在社会经济生活中占有突出的地位，并发挥着越来越大的作用。分析证券投资的含义与特征，了解证券投资产生与发展的历史过程，是我们开始学习认识证券投资的基本方法。

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