基本信息·出版社：中国金融出版社 ·页码：357 页 ·出版日期：2009年08月 ·ISBN：7504949817/9787504949813 ·条形码：9787504949813 ·版本：第2版 · ...
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金融监管学(第2版) |
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基本信息·出版社：中国金融出版社
·页码：357 页
·出版日期：2009年08月
·ISBN：7504949817/9787504949813
·条形码：9787504949813
·版本：第2版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：21世纪高等学校金融学系列教材，普通高等教育“十一五”国家级规划教材
内容简介 《金融监管学(第2版)》运用现代经济学的研究方法，对金融监管的体系、内容、方法等方面进行了系统全面的分析与总结，并结合中国实际进行了阐释与说明。全书分为四篇：第一篇主要介绍金融监管基础理论，阐述金融监管与金融风险、金融创新的关系，从而为进一步的分析打下基础。第二篇介绍了金融监管体系，一个有效的金融监管体系的架构，应包括监管当局的外部监管，金融机构内部控制，行业自律、市场约束、存款保险等监管防线，以及法律、会计、统计等方面的支持系统，本篇对这些内容进行了深入的分析与论述。第三篇主要围绕金融监管实务而展开，本篇区分不同的监管对象，对银行业、证券业、保险业、其他金融机构、金融市场这五个层面的监管实务进行了详细的介绍。第四篇论述了金融监管的发展与合作，为提高监管的有效性，一个国家的各监管当局之间须密切合作，还须与中央银行、政府机构交流沟通，同时随着经济全球化的不断深入，金融监管的国际协调与合作也日益重要。
作者简介 郭田勇，中国人民银行研究生部金融学博士，现任中央财经大学金融学院教授，并担任中央财经大学中国银行业研究中心主任。曾在中国人民银行分行从事金融实务工作，目前还担任亚洲开发银行高级顾问、中国银监会特聘专家、中国国际金融学会理事、民建中央财政金融委员会委员、《金融时报》专家组成员、《21世纪经济报道》特约评论员等多项学术和社会兼职。
在金融学研究领域颇有建树，近几年在《金融研究》、《国际金融研究》、《改革》、《人民日报》等国内外报刊发表各类论文、文章500余篇，并完成《中国货币政策体系的选择》、《中国银行业的综合经营与监管》、《新编中央银行理论与实务》、《开放经济下中国农村金融市场博弈研究》等多部专著，主持和参与各类课题研究20多项。
2001年获中国金融学会全国优秀论文奖，2004年获霍英东教育基金会全国优秀青年教师基金奖，2007年入选国家级“新世纪优秀人才支持计划”。
编辑推荐 《金融监管学(第2版)》：21世纪高等学校金融学系列教材，普通高等教育“十一五”国家级规划教材。
目录 第一篇 金融监管基础理论
第一章 金融监管导论
第一节 金融监管的含义
第二节 金融监管的目标与原则
第三节 金融监管的构成体系与方法
本章小结
复习思考题
第二章 金融监管与金融风险
第一节 金融风险概述
第二节 金融风险预警系统
本章小结
复习思考题
第三章 金融创新与金融监管
第一节 金融业在创新中发展
第二节 金融创新与金融监管
本章小结
复习思考题
第二篇 金融监管体系
第四章 金融监管体制
第一节 金融监管当局
第二节 金融监管体制的发展变迁
第三节 各主要国家金融监管体系介绍
第四节 中国金融监管体制的发展演变
本章小结
复习思考题
第五章 金融机构内部控制制度
第一节 金融机构内部控制制度概述
第二节 国际金融业内部控制制度的比较
第三节 我国金融机构内部控制的分析与评价
本章小结
复习思考题
第六章 其他监管防线
第一节 行业自律
第二节 市场约束机制
第三节 存款保险制度
本章小结
复习思考题
第七章 金融监管的外部支持
第一节 金融监管的法律支持系统
第二节 金融监管的审慎会计支持
第三节 金融监管的统计支持
本章小结
复习思考题
第三篇 金融监管实务
第八章 银行业监管
第一节 市场准入监管
第二节 日常经营监管
第三节 市场退出监管
第四节 新资本协议在我国的实施
本章小结
复习思考题
第九章 证券业监管
第一节 证券业监管概述
第二节 证券机构监管
第三节 证券市场监管
第四节 上市公司监管
本章小结
复习思考题
第十章 保险业监管
第一节 保险市场的监管
第二节 保险人的监管
第三节 保险市场其他要素的监管
本章小结
复习思考题
第十一章 对其他金融机构的监管
第一节 对信托业的监管
第二节 对租赁业的监管
第三节 对财务公司的监管
第四节 对合作金融业的监管
本章小结
复习思考题
第十二章 金融市场监管
第一节 金融市场监管概论
第二节 货币市场监管
第三节 外汇市场监管
第四节 金融衍生产品市场监管
本章小结
复习思考题
第四篇金融监管合作与发展
第十三章 金融监管协调
第一节 金融监管协调概述
第二节 不同金融监管体制下的监管协调
第三节 中国的金融监管协调
第四节 金融监管与金融稳定
本章小结
复习思考题
第十四章 金融监管国际协调与合作
第一节 金融监管国际协调与合作概述
第二节 金融监管国际协调与合作的框架
第三节 金融监管国际协调与合作的主要内容
第四节 金融监管国际协调与合作的不足与发展
本章小结
复习思考题
主要参考文献
……
序言 本教材第一版自2004年出版以来，得到了广泛的好评，目前已有多所院校将本书作为教材或教学参考书。2006年，本教材人选普通高等教育“十一五”国家级规划教材。在众多读者使用本教材的过程中，给我们提供了非常富有建设性的意见和建议，在此我们表示衷心的感谢！
在本书出版后的几年间，国内外金融业的发展出现了翻天覆地的变化。随着金融创新的发展和混业经营的格局日益明显，突破原有分业经营格局的创新型业务和机构大量出现，由此对原有的金融监管体系提出了严峻的挑战，原有的分业经营监管模式逐步向混业监管模式转变。就我国来看，随着金融业的发展，“一行三会”监管格局逐步形成，金融业监管法律法规日趋完善，因此，我们根据国内外金融监管实务和学术研究的新发展，在保留本教材第一版基本结构的基础上，对内容进行了较大规模的修改和完善，形成了这本《金融监管学》（第二版）。本书主要改动如下：
第一，结合最近几年的金融业最新发展，对各章的数据进行了更新补充。
第二，结合国内外银行业发展和监管政策的新变化，对第八章银行监管的部分进行了补充修订。
第三，由于2006年我国开始实施新的《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，之后，《证券公司监督管理条例》、《证券公司设立子公司试行规定》、《证券公司分公司监管规定（试行）》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规也开始颁布并实施，我们对第九章进行了大幅度修改。
第四，第十一章中，根据2007年1月23日颁布的《信托公司管理办法》对涉及信托公司的监管进行修改，根据2007年《金融租赁公司管理办法》对涉及租赁公司的监管内容进行修改，根据2004年修订的《企业集团财务公司管理办法》对涉及财务公司的监管内容进行修改。
第五，对第一版中表达不够准确和不够清晰之处进行了修订，并更正了部分文字错误。
在本书第二版的编写过程中，得到了中央财经大学王广谦教授、中国金融出版社魏革军总编的大力支持。
文摘 第一篇 金融监管基础理论
第一章 金融监管导论
第一节 金融监管的含义
所有监管本质上都是由于市场的不完全性，需要政府或其他部门对市场参与者进行管理，金融监管也不例外。由于金融市场机制的失灵，导致政府有必要对金融机构和市场体系进行外部监管。金融是现代经济的核心，随着现代科技的发展和金融创新的不断涌现，金融业务之问的界限不断被打破，不同金融机构之间和不同金融工具之间的区别日益模糊，金融国际化和国际资本流动不断扩张，与此同时，金融领域的风险也在急剧增大。由于金融业的特殊性和金融在经济体系中的地位显著增强，通过监管保证金融业的稳健运行日益成为经济与社会健康发展的关键。
金融监管是一个完整的系统，涵盖了全面的理论知识和丰富的实践知识。本章将介绍金融监管的基本概念和金融监管的要素，并对金融监管的必要性以及金融监管和经济发展的关系等问题进行阐述。
一、金融监管的概念
金融监管是指一个国家(地区)的中央银行或其他金融监督管理当局依据国家法律法规的授权，对金融业实施监督管理。中央银行(或其他金融监管当局)是监管的主体。金融监管主体是作为社会公共利益的代表，运用国家法律赋予的权力去监管整个金融体系的特殊机构。
