基本信息·出版社：中国金融出版社 ·页码：412 页 ·出版日期：2001年08月 ·ISBN：7504925209 ·条形码：9787504925206 ·版本：第1版 ·装帧：平装 · ...
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证券投资基金与交易 |
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基本信息·出版社：中国金融出版社
·页码：412 页
·出版日期：2001年08月
·ISBN：7504925209
·条形码：9787504925206
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：32
·正文语种：中文
内容简介 《证券投资基金与交易》包括：证券投资基金及投资优点；世界发达国家及我国基金发展概况；我国证券投资基金设立与封闭式证券投资基金交易；我国开放式证券投资基金与交易；我国证券投资基金的现行政策和法规；我国基金管理公司和基金托管银行简介；我国证券投资基金业绩简介；我国部分基金招募说明书简介；2000年33只证券投资基金投资组合简介；我国证券投资基金统计资料等内容。
作者简介 刘树军，1959年3月出生，高级记者、高级经济师，大学本科毕业，美国百林顿大学MBA硕士学位，现在就读于吉林大学世界经济硕士研究生。曾任中国农业银行分行办公室主任，总行处长，现任中国农业银行总行证券投资基金托管部副总经理，中国农业银行长春培训l学院、大连国际商务学院兼职教授。从事经济、金融工作20年，多年来一直致力于货币和资本市场的研究和实践。先后出版专著、主编书籍10多部。发表研究金融理论和实践的论文近百篇，其中获省、部级奖励10多篇。主要著作有《农业银行基层工作论谈》、《金融改革的多维思考》、《亚洲金融危机与我国商业银行风险防范》、《新闻拾零》、《成功者之路》等。近年来，一直从事资本市场的研究和实践工作。
目录 第一部分 证券投资基金及投资优点
1. 什么是证券投资基金?
2. 投资基金与股票、债券的区别?
3. 基金有哪些种类?
4. 证券投资基金由谁来管理和运作?
5. 证券投资基金是什么类型的投资方式?
6. 证券投资基金的费用怎么样?
7. 证券投资基金的风险如何?
8. 证券投资基金如何进行买卖?
9. 什么是股票基金?
10. 股票基金的特点是什么?
11. 什么是债券基金?
12. 债券基金的种类如何?
13. 债券基金的特点如何?
14. 债券基金的主要优点是什么?
15. 什么是货币市场基金?
16. 货币市场基金有什么特点?
17. 什么是封闭式基金?
18. 什么是成长型基金?
19. 什么是收入型基金?
20. 什么是平衡型基金?
21. 什么是契约型投资基金?
22. 什么是公司型投资基金?
23. 契约型投资基金与公司型投资基金主要区别是什么?
24. 投资基金对经济发展有哪些作用和影响?
25. 投资基金对证券市场有何作用?
26. 我国目前证券投资基金的收益率如何?
27. 按前三年市场平均情况，1000个基金单位一年的收益如何?
第二部分 世界发达国家及我国基金发展概况
28. 基金是什么时期产生的?
29. 美国投资基金概况如何?
30，美国投资基金市场有什么特点?
31. 美国基金业迅速成长的原因是什么?
32. 英国投资基金发展概况如何?
33. 英国投资基金有什么特点?
34. 日本投资基金的发展概况如何?
35. 日本证券投资基金的特点如何?
36. 日本投资基金是如何监管的?
37. 我国香港特别行政区投资基金的发展情况如何?
38. 香港投资基金的主要特征是什么?
39. 香港投资基金主要类型有几种?
40. 香港对基金是如何监管的?
41. 我国台湾投资基金的发展情况如何?
42. 什么是对冲基金?
43. 对冲基金的特点是什么?
44. 美国金融家乔治?索罗斯的量子基金作用如何?
45. 索罗斯的量子基金在90年代的货币危机中充当了什么角色?
46. 我国目前证券投资基金发展概况如何?
第三部分 我国证券投资基金设立与封闭式证券投资基金交易
47. 什么是基金发起人?
48. 我国基金发起人应具备什么条件?
49. 证券投资基金是如何设立的?
50. 我国证券投资基金成立条件有哪些?
51. 证券投资基金的发行方式一般有哪几种?
52. 封闭式基金如何申购和交易?
53. 什么是基金的上市?
54. 封闭式基金上市后价格受哪些因素影响?
55. 什么是基金管理人?
56. 基金管理人的资格是什么?
57. 基金管理人的职责是什么?
58. 什么是基金托管人?
59. 基金托管人的资格是什么?
60. 基金托管人的职责是什么?
61. 基金托管人与基金管理人的关系是怎样的?
62. 基金的投资组合有什么规定?
63. 基金投资有哪些禁止行为?
64. 什么是基金收益?
65. 基金收益一般如何分配?
66. 什么是基金的费用?
67. 什么叫管理费?
68. 什么叫托管费?
69. 什么叫运作费?
70. 什么叫清算费用?
71. 什么是基金资产的估值?为什么要进行估值?
72. 什么是基金资产净值?
73. 基金资产净值总额是怎样计算的?
74. 基金单位资产净值是怎样计算的?
第四部分 我国开放式证券投资基金与交易
(一)开放式基金名词解答
75. 我国《开放式证券投资基金试点办法》是什么时间发布实施的?
76. 什么是开放式证券投资基金?
77. 什么是基金单位?
78. 什么是开立开放式基金资金专用账户?
79. 什么是开放式基金发行?
80. 什么是开放式基金申购?
81. 什么是开放式基金赎回?
82. 什么是开放式基金申购费率?
83. 什么是开放式基金赎回费率?
84. 什么是开放式基金开放日?
85. 什么是开放式基金资产总值?
86. 什么是开放式基金资产净值?
87. 什么是开放式基金单位净值?
88. 什么是开放式基金收益?
89. 什么是开放式基金净收益?
90. 什么是开放式基金账户?
91. 什么是开放式基金申购限额?
92. 什么是开放式基金巨额赎回?
……
第五部分 我国证券投资基金的现行政策和法规
第六部分 我国基金管理公司和基金托管银行简介
第七部分 我国证券投资基金业绩简介
第八部分 我国部分基金招募说明书简介
第九部分 2000年33只证券投资基金投资组合简介
第十部分 我国证券投资基金统计资料
……
序言 当树军同志要我为他的《证券投资基金与交易》一书作序时，我仔细阅读了他的书稿，发现这的确是一本好书，值得为之一序。其一，该书把基金的基础知识“问题化”，将投资者认识和进入基金市场可能遇到的问题，概括为近二百个“为什么”，通俗易懂，言简意赅。其二，把基金的管理与操作“分类化”，分述了在我国发展封闭式基金和开放式基金的意义、特点、内容及操作与管理，明晰深刻，便于解读和研究。其三，把国际上发达国家基金业的百年发展历史和现有的先进作法“通俗化”，让人一目了然，耳目一新。我认为，虽然当前介绍证券基础知识的书籍在市面上已经不少，但像这样一本面向广大投资者、介绍证券投资基金知识及操作交易方法的书还不多见。《证券投资基金与交易》一书的出版，对于一个刚刚开发起来的基金市场来说，不但能对广大投资者起到普及证券投资基金知识和指导操作交易方法的作用，而且对证券投资基金的监管和从业人员以及理论工作者都会有一定的参考价值。
中国基金业的起步，我和王益同志是当初的主导策划者。从1997年9月有了这个想法之后，经过调查研究，起草法规，到国务院批准试点，时间并不长。
文摘 53．什么是基金的上市？
基金上市是针对封闭式基金而言，基金的上市，是指符合证券交易所上市条件的基金，经批准在证券交易所内挂牌交易。目前，我国基金上市的场所主要是上海证券交易所和深圳证券交易所。基金的上市，将使基金的运作更规范，信息披露更及时、更充分，对投资者来说，有利于获取基金运作各方面的资料，了解基金的运作状况，便于交易。
54．封闭式基金上市后价格受哪些因素影响？
封闭式基金上市后，其价格主要受下列因素影响：
（1）基金单位资产净值。基金单位资产净值是基金单位的内在价值，是决定基金价格的最重要因素。基金单位资产净值高，基金价格就会相应较高，反之基金价格就会较低。基金单位资产净值主要受3个因素影响：①基金管理人的管理水平。如果基金管理人专业水平较高，实践经验丰富，能把握市场的变化，决策正确，操作适当，其所管理的基金业绩就会较好，基金的单位资产净值会较高。②证券市场的走势及活跃程度。证券投资基金主要投资于证券市场，影响证券市场的因素同时也影响基金的收益及单位资产净值，最终影响着基金价格。如果证券市场呈牛市特征，股票价格不断上升，基金的投资收益也会不断提高，从而提高基金的单位资产净值。③基金的所得税政策。在国外，基金的收益一般不需交纳所得税，但如果政府决定对基金的收益征收所得税，将会减少基金的单位资产净值。
（2）基金市场的活跃程度。一般来说，基金的价格和基金市场有着密切的关系，活跃程度的大小直接影响着基金交易的活跃程度及基金价格。影响基金市场交易活跃的因素主要有下列3点：①基金交易成本，主要包括基金交易佣金标准和基金交易印花税政策。
后记 我从事金融工作近20年，在计划经济的体制下，研究的是资金市场，主要搞吸收存款、发放贷款，靠资金存贷款来获取利润。随着社会主义市场经济的发展，我国的经济体制正在发生深刻的变化，经济全球化、金融一体化、资本证券化的世界经济发展格局正在形成，因此，我国商业银行的改革和发展，也要靠参与和发展资本市场来获取利润的最大化。2000年，总行调我到证券投资基金托管部工作。一年多来，我主要做了两件事：一是转变观念，研究商业银行在资本市场中的作用和从事证券、投资基金等资本运营对商业银行利润的影响；二是学习证券投资基金的基础知识，方针政策，法律法规。此书稿的绝大部分内容就是我一年来学习笔记的整理和工作实践的总结。
我国证券投资基金发展才刚刚三年，但已经取得优异成绩。到2000年底，我国的基金资产规模比1999年末增长35．2％。在我国经济持续、稳定、健康发展的2000年，我国股市出现了强劲势头，而证券投瓷基金取得了突出的收益，2000年全年平均收益率达到22．6％，资产净值有了大幅度提高，这说明我国证券投资基金正在走向成熟。但是，我国的证券投资基金还处于发展阶段，主要是规模小，品种单一，现有的33只基金均为封闭式基金，同时，证券投资基金对股市的调节作用还远远不够。资本市场迅猛发展，其主力是投资基金，而开放式基金则是基金发展的方向和主流。世界上一些发达国际基金净资产占GDP的比率基本上达10％以上。
