证券法学
基本信息·出版社：中国政法大学出版社 ·页码：424 页 ·出版日期：2007年02月 ·ISBN：9787562030058 ·条形码：9787562030058 ·版本：第1版 ·装帧： ...
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基本信息·出版社：中国政法大学出版社
·页码：424 页
·出版日期：2007年02月
·ISBN：9787562030058
·条形码：9787562030058
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：高等政法院校规划教材
内容简介 《证券法学》主要由中国政法大学民商经济法学院、重庆大学法学院、西南政法大学商法学院、中国证券监督管理委员会等单位长期从事证券法研究和教学的专家学者集体撰写而成，由李东方博士担任主编。书中重点介绍了证券法学、证券的发行、证券的交易、证券经营与报告机构、证券监管法律制度、证券违法行为与证券法律责任。
作者简介 李东方,男，北京大学金融证券法博士后。现任中国政法大学民商经济法学院经济法研究所所长，中国法学会经济法学研究会理事：’代表性著作：《证券监管法律制度研究》(独著)、《公民的物权》(合著)、《社会保障法律制度研究》(合著)、《市场管理法教程》(主编)、《经济法案例教程》(主编)等。代表性论文：《现代经济法的产生及其社会公共利益的本位性》、《论证券监管法律制度的基本原则》、《政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析》等。
目录 第一编 证券法学总论
第一章证券、证券业和证券市场 ／1
第一节证券 ／1
第二节证券业 ／7
第三节证券市场 ／10
第二章证券法概述 ／14
第一节证券法的概念与我国证券法的历史沿革 ／14
第二节证券法的调整对象及其特征 ／18
第三节证券法的宗旨及其基本原则 ／22
第二编 证券的发行
第三章证券发行概述 ／31
第一节证券发行的概念辨析 ／31
第二节证券发行审核制度 ／33
第三节证券发行的分类 ／42
第四章股票的发行 ／48
第一节股票发行的条件 ／48
第二节股票发行的程序 ／54
第三节股票发行的价格 ／58
第四节股票的发售 ／65
第五章债券的发行 ／69
第一节发行的债券种类 ／69
第二节债券发行的条件 ／76
第三节债券发行的程序 ／80
第四节债券发行的期限 ／83
第六章证券承销 ／86
第一节证券承销概述 ／86
第二节证券承销的方式 ／89
第三节证券承销协议 ／94
第四节证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任 ／97
第三编 证券的交易
第七章证券交易概述 ／109
第一节证券交易和证券交易市场 ／109
第二节证券交易的程序及规则 ／1 14
第三节证券交易方式和种类 ／120
第四节 汪券交易的强制性规则 ／125
第八章证券上市 ／132
第一节证券上市概述 ／132
第二节证券上市的条件和程序 ／136
第三节证券上市保荐 ／141
第四节证券上市的暂停和终止 ／145
第九章上市公司收购 ／151
第一节 上市公司收购概述 ／151
第二节要约收购与协议收购 ／160
第三节上市公司收购中的相关问题 ／169
第十章证券信息公开制度 ／184
第一节证券信息公开制度概述 ／185
第二节证券发行的信息公开制度 ／190
第三节持续信息公开制度 ／196
第四编 证券经营与报告机构
第十一章证券交易所法律制度 ／202
第一节证券交易所概述 ／202
第二节证券交易所的设立和解散 ／212
第三节证券交易所的组织 ／221
第四节证券交易所的自律管理职能 ／226
第十二章证券公司法律制度 ／242
第一节证券公司概述 ／242
第二节证券公司的设立和终止 ／255
第三节证券公司的风险管理制度 ／262
第十三章证券登记结算机构 ／278
第一节证券登记结算机构的概念和特征 ／278
第二节证券登记结算机构的法律地位 ／279
第三节 证券登记结算机构的设立、解散及主要职能 ／281
第四节证券登记结算机构的主要权利与义务 ／285
第十四章证券服务机构 ／288
第一节证券投资咨询机构 ／288
第二节证券资信评级机构 ／290
第三节其他证券服务机构 ／298
第五编 证券监管法律制度
第十五章证券监管法律制度概述 ／298
第一节证券监管的概念、特征及其基本内容 ／298
第二节证券监管的理论解析 ／302
第三节证券监管的目标 ／307
第四节证券监管的原则 ／311
第五节证券监管的模式 ／313
第六节证券监管的发展动向 ／316
第十六章证券监管机构 ／324
第一节外国证券市场的监管架构 ／324
第二节我国的证券监管体制 ／328
第三节我国证券监管机构的职责与权限 ／333
第四节我国证券监管机构职责的实现 ／335
第五节对我国证券监管执法的监督约束 ／338
第十七章证券业的自律监管 ／345
第一节证券业自律监管概述 ／345
第二节外国证券业协会的比较 ／350
第三节中国证券业协会的自律监管 ／358
第六编 证券违法行为与证券法律责任
第十八章证券违法行为 ／366
第一节证券违法行为概述 ／366
第二节内幕交易 ／370
第三节操纵市场 ／376
第四节虚假陈述 ／380
第五节欺诈客户 ／385
第六节其他证券违法行为 ／388
第十九章证券法律责任 ／393
第一节证券法律责任概述 ／393
第二节证券民事责任 ／400
第三节证券行政责任 ／408
第四节证券刑事责任 ／418
……
文摘 第二节 证券法的调整对象及其特征
一、证券法的调整对象
法律的调整对象是指法律所要规范的社会关系的具体内容。证券法所要规范的社会关系包括两类：第一类是平等主体之间围绕证券的发行和交易而发生的各种证券民事关系；第二类是证券监督管理关系，即国家介入证券市场的监督管理和证券业自律监管关系。上述两类社会关系经过证券法调整之后我们分别称之为证券民事法律关系和证券监管法律关系。
(一)平等主体之间的证券民事关系
证券民事关系的内容较为复杂，主要有以下几种：
1．发行人与投资者之间的证券发行关系。证券发行关系就是在证券发行过程中，发行人与投资者之间因证券发行行为而产生的经济关系。它包括从发行人向投资者作出招募意思表示，到投资者持有证券的全过程。证券发行为资金需求者需要资金提供了渠道，同时也为资金的供给者提供了投资并获取收益的机会。
2．证券承销关系。这是发生在证券发行过程中的一种法律关系，涉及作为发行人的股份公司、作为承销商的证券公司和投资者三方当事人。证券承销业务采取代销或者包销的方式进行。
3．证券交易关系。证券交易是指已发行证券的买卖行为。就出卖方而言，是对自己所享有的股权或债权的处分；就买受方而言，是股权或债权的取得。通过交易取得股权或债权，与通过发行取得股权或债权的根本区别在于，交易取得属于继受取得，是已经存在的股权或债权在不同投资者之间的转让；而发行取得则是原始取得，是一项股权或债权的最初设定。
4．证券公司与客户之间的关系。按照我国《证券法》的规定，投资者不能直接进入交易所买卖证券，必须作为客户委托证券公司进行，由此产生了证券公司作为经纪人与客户之间的法律关系。
5．证券公司与发行人和上市公司之间的保荐关系。2003年12月，中国证监会发布第18号令颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》，规定证券经营机构作为保荐机构，应当诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。按照该规定，发行人发行证券，应当由证券公司作为保荐机构进行保荐，由此产生了证券公司与发行人之间的证券发行保荐关系。《证券法》第49条规定申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此产生了证券公司与上市公司之间的证券上市保荐关系。
