银行业关联交易及规制

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		银行业关联交易及规制
		银行业关联交易及规制

基本信息·出版社：社会科学文献出版社
·页码：263 页
·出版日期：2009年01月
·ISBN：7509705835/9787509705834
·条形码：9787509705834
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：中国社会科学院金融研究所·博库

内容简介 《银行业关联交易及规制》运用比较分析、历史分析的方法对银行业关联交易及其规制的基本理论问题进行了跨学科的系统研究，既研究了银行业关联交易的现实问题，又前瞻性地研究了我国银行业综合经营过程中未来可能产生的关联交易．构建了规制银行业关联交易的完整制度体系，并在此基础上就完善我国银行业关联交易规制制度提出了若干政策建议。《银行业关联交易及规制》首先对银行业关联交易进行了理论分析，探讨了公允与非公允银行业关联交易的边界厘定标准以及菲公允银行业关联交易的发生原因，并以美国为样本考察了银行业关联交易规制的历史背景、理论基础，最后探讨了银行业关联交易的法律规制和监管问题。
作者简介 余保福，1973年生，河南省确山县人。1997年毕业于西南政法大学，获得法学硕士学位。2007年毕业于西南财经大学中国金融研究中心，获得金融学博士学位。曾就职于工商银行广东省分行，任法律部副总经理、办公室副主任等，现任工商银行广东云浮市分行副行长。已在《经济学动态》、《法制日报》、《金融论坛》、《财经理论与实践》等核心期刊、报刊发表论文三十余篇，与人合著《中国民事诉讼法要论》（广东人民出版社，2000年9月版），《银行纠纷法律风险控制》、《银行个人金融业务法律风险控制》、《银行公司业务法律风险控制》（法律出版社，2004年出版）。
目录
导论
第一章 银行业关联交易的类型与特征
第一节 银行业关联交易含义的理论界定
第二节 银行业关联交易的特征分析
第三节 银行业关联交易的类型分析
第四节 银行业关联交易对传统银行法律和银行监管的冲击和挑战

第二章 银行业关联交易的理论分析
第一节 交易成本理论与银行业关联交易
第二节 信息不对称理论与银行业关联交易
第三节 范围经济理论与银行业关联交易

第三章 公允与非公允银行业关联交易的边界厘定
第一节 公允与非公允银行业关联交易边界厘定的价值取向
第二节 公允与非公允银行业关联交易的边界厘定标准

第四章 非公允银行业关联交易产生的原因分析
第一节 非公允银行业关联交易发生原因的理论分析
第二节 非公允银行业关联交易发生原因的制度诱因
第三节 非公允银行业关联交易发生原因的博弈分析

第五章 银行业关联交易规制的历史考察——以美国为样本
第一节 美国银行业关联交易规制的历史演变
第二节 美国银行业关联交易规制演变的历史背景和理论基础
第三节 美国银行业关联交易规制历史演变的启示

第六章 银行业关联交易的法律规制
第一节 银行业关联交易与债权人利益保护
第二节 银行业关联交易与中小股东利益保护——控股股东的诚信义务

第七章 银行业关联交易的监管（一）——内部人和股东关联交易监管
第一节 内部人和股东关联交易的理论与实证分析
第二节 内部人和股东关联交易的监管
第三节 国有商业银行股改上市过程中的关联交易问题

第八章 银行业关联交易的监管（二）——金融控股公司关联交易的监管
第一节 金融控股公司关联交易的监管范围
第二节 防火墙制度
第三节 加重金融控股公司责任制度
第四节 金融控股公司关联交易的监管协调和信息共享

第九章 银行业关联交易的监管（三）——企业关联交易信贷风险的控制和监管
第一节 关联企业引发银行信贷风险的分析
第二节 关联企业信贷风险的控制与监管之比较研究
第三节 加强我国关联企业信贷风险监管的对策选择

参考文献
后记
……
序言 为了给中国从事金融理论研究的青年才俊提供一个展示才华的园地，我们从2004年开始编辑出版“中国社会科学院金融研究所·博库”系列丛书。
这套丛书重点突出了三个特点：
第一，入选论著的作者以新近获得学位的博士为主。这些作者都系统地受过现代经济学的严格训练，对当前国内外最新的学术文献有比较全面的了解，对中国的国情有相当程度的把握。这些作者无疑多为“名不见经传”的年轻人——我们出版他们的论著的本意之一，正是要不断地向理论界推出新人。
第二，入选的论著应能提供经过严密论证的新结论，或者提供有助于对所述论题进一步深入研究的新材料和新思路。与当前社会上一些机构对学术成果的要求不同，我们并不特别提倡在一部著作中提出多少观点，甚至也不追求观点之“新”。我们需要的是有翔实资料支撑，经过严格论证，而且能够被证实或证伪的论点和理论体系。对于那些没有严格的前提设定，缺少合乎逻辑的推理过程，仅仅凭借少数不加说明的资料和数据，便一下子导出几个很强的结论的论著，我们概不收录。因为，在我们看来，提出一种观点和论证一种观点相比较，后者可能更为重要：观点未经论证，至多只是天才的猜测；经过论证的观点，才能成为科学。
文摘 第一章银行业关联交易的类型与特征
第一节银行业关联交易含义的理论界定
银行业关联交易规制的前提和基础是清晰地界定关联交易的范围。要深刻认识关联交易行为及其产生的经济后果，必须把握关联方的涵盖范围和关联交易的具体内容，但是，明确界定关联关系本身就是一个世界性的难题。
一 银行业关联交易之关联方界定
关联方的确认是认识和监管银行业关联交易的重要方面。判断交易行为是否属于关联交易，首先在于判断交易方是否属关联方的范畴，只有科学地识别关联方，才能对关联交易进行客观、公允的评价和处理。但是现代金融业复杂的组织形式和治理模式使得关联关系显得错综复杂，从而导致确认关联关系十分困难。
（一）银行业关联交易之关联方界定的立法例
后记 往事并不如烟。本书画上句号即将付梓之际，往事像电视连续剧一样一幕幕清晰地浮现在脑海中。
考博的过程，是一个幸运的过程。决定跨专业报考曾康霖教授的博士生时，说句实话，心里并没有底，因为知道先生是西南财大乃至金融学界执牛耳者，自己不认识先生且没有任何人引荐，只是将自己发表的一些文章和自荐信直接寄给了先生。考试时到了学校，住在招待所里，给先生打电话欲登门拜访，先生说：“你不知我在哪里住，我过来吧。”放下电话没有几分钟，听见有人敲门，开门一看先生已经到了。先生在学界威望甚高，乃泰斗级人物，然而却十分的慈祥、和蔼可亲，丝毫没有架子。送走先生许久，心中仍然是暖洋洋的。第二天，招待所通知我房价打六折，心中困惑不解，因为当时考生甚多且多住在招待所，我入住时房价一折不打。后来才知，是先生给招待所打了招呼。
读博的过程，是充实并快乐着的过程。脱产攻读博士期间，深知读书机会难得，又是跨专业，所以十分珍惜机会，每一节课都认认真真、一丝不苟，课下阅读大量文献，虽辛苦但也十分充实。先生对我学业要求十分严格，并不断及时给予悉心指导与点拨。每有习作送给先生，先生总是在两天之内便及时提出修改意见，高屋建瓴、一针见血。学业之外，先生对我的生活乃至终身大事也关心之至。先生七十大寿之时，弟子们送了一块匾代表诸弟子的感激：师恩浩荡。

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